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明升m88备用:承销多项问题 ABS监督不到位

时间:2019/11/2 20:40:33  作者:  来源:  浏览:19  评论:0
内容摘要:  深圳证监局表示,中山证券部分债券承销项目存在尽职调查不充分、内核环节把关不严、防范利益冲突管理机制不到位、工作底稿留痕不完善等情形;部分资产证券化(ABS)项目存在监督检查基础资产现金流不到位的情形。  上述行为,分别违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)...
     深圳证监局表示,中山证券部分债券承销项目存在尽职调查不充分、内核环节把关不严、防范利益冲突管理机制不到位、工作底稿留痕不完善等情形;部分资产证券化(ABS)项目存在监督检查基础资产现金流不到位的情形。

  上述行为,分别违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条和第三十四条、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》(证监会公告〔2014〕49号)第十三条第(七)项等有关规定。

  根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条规定,深圳证监局决定对中山证券采取出具警示函的行政监管措施,并要求其进一步加强债券承销和资产证券化业务的风险管理和内部控制,完善对从业人员的激励约束机制,勤勉尽责开展相关业务。

  债券承销业务相对强势

  作为一家老牌全牌照券商,中山证券的体量并不大。

  协会2018年券商排名数据显示,中山证券总资产、净资产、营业收入、净利润、净资本和核心净资本分别排名第69、71、58、65、78、78位。

  非常难得的是,中山证券的投行业务尤其是债券承销业务是其长期以来的强势业务。

  2015年,中山证券承销金额位列全国第6,承销债券只数排名第2。

  2016年,中山证券承销金额和承销只数均位列全国第8,独家主承销总数量位列第4。

  2017年,中山证券承销金额位列第10,为连续三年承销金额排名前十的券商。

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