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cq9鸿福齐天:子公司管控不到位 广发证券业务受限六个月

时间:2019/8/6 15:11:52  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 因存在对广发控股(香港)有限公司(以下简称“广发控股香港”)风控缺失等问题,广发证券(12.510, -0.23, -1.81%)被证监会采取限制业务活动的措施。8月5日晚间,广发证券发布公告表示,收到证监会的行政监管措施决定书。由于存在四项问题,广发证券被限制增加场外衍生品业...
    因存在对广发控股(香港)有限公司(以下简称“广发控股香港”)风控缺失等问题,广发证券(12.510, -0.23, -1.81%)被证监会采取限制业务活动的措施。8月5日晚间,广发证券发布公告表示,收到证监会的行政监管措施决定书。由于存在四项问题,广发证券被限制增加场外衍生品业务规模和新业务种类6个月。事实上,今年3月,广发证券就曾因对境外子公司管控不到位等问题被广东证监局采取行政监管措施。

  8月5日,广发证券发布关于公司收到证监会行政监管措施决定书的公告。公告内容显示,8月5日,广发证券收到证监会《关于对广发证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》(以下简称《决定》)。

  《决定》内容显示,经查,广发证券存在四项问题。一是对广发控股香港风险管控缺失,包括对广发控股香港新业务风险管控不足、风控系统未实现对广发控股香港风险数据的全覆盖、对广发控股香港风控要求执行情况的监督检查力度不够等。

  二是对广发控股香港合规管理存在缺陷,对广发控股香港合规管理有效性缺乏监督。三是对广发控股香港内部管控不足,包括财务、组织架构管控不力等。四是作为数据报送的责任主体,未做好广发控股香港月度数据统计工作,向证监会报送的数据不准确。

  对于上述问题,证监会决定对广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

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